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  券商与第三方交易平台的分分合合,连日来引多方强烈关注。券商中国也连续推出重磅报道。今天来自方正证券微信公号的一则《关于停止使用第三方客户端委托交易的公告》,无疑更有一石激起千层浪的效果。

  方正证券这则公告中提到:

  自2017年6月30日收市后,公司客户使用非公司提供的第三方客户端软件将无法登录与委托交易;对于擅自接入的,一经发现立即关闭;使用非公司提供的第三方客户端软件进行证券交易所产生的风险与损失均由擅自接入方承担。

  无独有偶,据券商中国记者了解,上海一家大型上市券商也在就第三方平台交易服务进行清理,提出为配合适当性管理的落地,保证客户资金安全和交易稳定,即日起将陆续停止第三方平台交易服务,目前转化工作已基本完成。

  券商与第三方交易平台的合作,可谓分分合合。一类是部分大中型券商的早已“决裂”,另一类是正在“决裂”中的上述券商,第三类则是与第三方还在进行密切合作的大部分券商。

  比如同花顺,该平台目前和40多家券商有A股股票开户合作,和71家券商有股票交易合作。

  两券商选择完全切断

  方正证券切断与第三方交易平台的服务,今日(6月26日)在其官方微信平台进行了公示。

  这则名为《关于停止使用第三方客户端委托交易的公告》中,方正证券致信投资者,根据相关监管要求,证券交易治理必须在证券公司自主控制的系统内全程处理,证券公司不得直接或间接支持信息技术服务机构等相关方利用外部接入信息系统开展证券经纪业务。为此,自2017年6月30日收市后,我司客户使用非我司提供的第三方客户端软件将无法登录与委托交易;对于擅自接入的,一经发现立即关闭;使用非我司提供的第三方客户端软件进行证券交易所产生的风险与损失均由擅自接入方承担。

  更多详细报道请看:《又见券商间一场佣金恶战!至少45家券商已卷入其中,这一次竟由第三方平台挑起》(6月22日);《当下的证券业,软件商在做券商的事,券商在做搬运工的事,第三方正变成“第三者”》(6月24日)(点击蓝字,可阅读原文).

  方正证券还提醒投资者,为保证证券交易的安全、畅通与便捷,请客户下载方正证券官方“小方”APP进行委托交易、投资理财等,并附有下载方法。

  这场大券商和第三方平台交易的“决裂”之战,方正证券当然不是一家在战斗,近日,已有一家综合实力排名前十的上海大型券商也在行动之中。

  券商中国记者获悉,上述大券商近几日在内部下发通知,称为配合落实适当性,保证客户资金安全和交易稳定,即日起该公司将陆续停止第三方平台交易服务。

  为何会有切断之举?

  上述券商此举实际上在证券行业已引发了不小的轰动,他们为何会在此时有此“切断”之举?

  在券商中国记者针对包括券商高管、营业部高管、营业部员工、券商互金部负责人等多位人士的采访中,最高频答复为“本身就不合规”。另外亦有人表示,这涉及到第三方和大券商之间利益纠葛的问题,也即大券商意识到了同花顺等第三方平台实际上是在做券商的事;还有接受记者采访的行业人士强调,券商切断第三方平台交易,和马上要执行的投资者适当性管理有一定关系,但并非决定性因素。

  为何不合规?这要从2015年股市大波动之际,监管方发布了一项名为《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》的文件说起,该文件签署发布日期为2015年6月12日。

  根据上述文件规定,证券公司使用外部接入信息系统,证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理,即从客户端发出的交易指令处理应仅在发起交易的投资者与证券公司之间进行,其间任何其他主体不得对交易指令进行发起、接收、转发、修改、落地保存或截留。

  上述文件还要求,“证券公司应加强客户端交易指令监控,如发现交易指令被第三方接收、转发等,应及时采取措施进行整改。”“证券公司不得直接或间接支持信息技术服务机构等相关方利用外部接入信息系统开展证券经纪业务”。

  “监管部门已经下发了规范证券公司外接系统的文件,明确了不能外接第三方系统,不仅开户不能外接,交易也不能外接。”一家大型券商经纪业务负责人告诉券商中国记者,目前之所以很多券商还在与第三方平台有合作,一方面是因为原本与第三方平台有开户、交易合作的券商数量非常多,他们已经按文件进行了相应规范;另外,还有一些小券商对第三方平台已经形成了依赖。

  据记者了解,在上述文件发布之后,包括中信证券在内的一些大券商已切断了第三方接口,但是还有一些券商在利用第三方平台接入做开户导流,目前又出现了类似于上述方正证券的第三类券商,也即最近决定切断第三方客户端委托交易的券商。

  71家券商在同花顺交易账户名单中

  券商与第三方平台的合作正走向分化,第三方平台中市场份额最大的包括同花顺,与其类似的还有雪球等第三方平台。

  对于同花顺股票交易软件操作之便捷、功能之强大,有不少券商人士都给予了较高的评价,但合规问题总是绕不过的。券商中国记者打开同花顺客户端发现,该平台目前和40多家券商有A股股票开户合作,和71家券商有股票交易合作。在其所列出的71家券商名单中,只要你开户的券商在列,即可点击该券商链接,登录账号密码后进行股票交易操作。

  这71家和同花顺有股票交易合作的券商名单包括:

  爱建证券、长城国瑞证券、长城证券、川财证券、财达证券、财富证券、长江证券、财通证券、德邦证券、东北证券、东方证券、东莞证券、东海证券、大同证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、国都证券、光大证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、广州证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华融证券、恒泰证券、红塔证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、平安证券、首创证券、申港证券、上海证券、世纪证券、山西证券、天风证券、太平洋证券、天一证券、万和证券、万联证券、网信证券、湘财证券、西南证券、兴业证券、西藏东方财富证券、英大证券、银河证券、银泰证券、中航证券、中金公司、浙商证券、中山证券、中泰证券、中天证券、中投证券、中银国际、中邮证券、中原证券等。

  对不在其列表中的券商,同花顺的官方说明显示:“您的券商暂时未授权同花顺接入交易,您可以选择同花顺支持的新券商开户(无需将老账号销掉)”。这一串说明的下端,有个很方便的按钮叫做“立即开户”。

  据业内人士向券商中国记者介绍,同花顺等第三方平台和券商的合作模式相对简单:开户的话就直接给第三方平台开户费,有交易的话给第三方平台分佣金,五五分成或者六四分成不等。以南方一家中型券商为例,其和同花顺的合作便在于开户,同花顺差不多能为其每月贡献100多个新开账户。在客户自然增长缓慢的前提下,第三方平台为了让与其有合作的券商都感觉客户增长,最好的做法就是让一人尽量开三户。

  “我认为更多的券商选择切断第三方平台交易是好事,因为如果守规矩的券商都不那么样,而那些不守规矩的券商却这样做,这样对于整个行业来说是没有多少好处的。”上述某大型券商营业部负责人表示。

来源:金华新闻网 作者: 责任编辑:陈思
关键词: 浦江 义门 表演 文化